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07-02 抽样的要素（11:44）

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社会调查与研究方法，首先，是一套观察社会现象、测量社会现象的工具；其次，是一套分析和运用社会现象数据的科学方法；最高境界，则是一套针对社会、经济、教育、政治、法律、管理、公共卫生、新闻报道等人类的生产与生活现象，进行科学沟通的思维逻辑与表达方式。

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从本节课中

第06周抽样设计

经济且有效地获取研究数据的方法之一是抽样调查。本周讨论另一个非常重要的议题：抽样。主要内容包括：什么是抽样？抽样有哪些基本要素，需要遵循什么逻辑？抽样误差有哪些来源？如何才能减少抽样误差？概率抽样和非概率抽样分别有哪些类型？各自适用于什么样的情境？如何选择、设计并实施一个抽样方案？

07-01 什么是抽样（12:12）12:12

07-02 抽样的要素（11:44）11:44

07-03 抽样的逻辑（1）（12:16）12:16

07-03 抽样的逻辑（2）（08:47）8:47

07-04 概率抽样（1）（12:12）12:12

07-04 概率抽样（2）（07:58）7:58

07-04 概率抽样（3）（08:56）8:56

07-04 概率抽样（4）（12:50）12:50

07-04 概率抽样（5）（12:19）12:19

07-04 概率抽样（6）（06:53）6:53

07-04 概率抽样（7）（08:50）8:50

07-04 概率抽样（8）（09:45）9:45

07-05 非概率抽样（09:26）9:26

07-06 抽样方案（08:19）8:19

07-07 抽样实施（08:55）8:55

教学方

邱泽奇（Qiu Zeqi）
教授 (Professor)

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脚本

我们知道了在社会调查与研究中，由于多种因素，使得研究者不可能，常常也不需要对所有调查对象搜集数据，而只需要从调查对象的群体中抽取代表来搜集数据，问题是怎么样抽取才有代表性，代表什么呢？为了获得代表的方法，抽样方法，我们先要有一些基本的约定，这些约定呢，不仅是抽样的基础工作，也是人们对样本代表性进行评价的基础，这就是抽样的要素。这一节，我们讲抽样的要素。抽样的要素，主要是约定性的，对约定性的东西，我们学习的方法也有不同，以记忆为主。希望大家分一些时间，讲授中呢，我也尽可能地想办法，让大家容易记。第一个要素是总体，什么叫总体，社会调查与研究有具体的调查对象，研究对象，对吗？通俗地说，所有对象的集合就是总体。可是什么是对象呢，社会调查与研究的对象与研究问题又关联在一起，严格地说，总体指的是研究问题指涉对象的集合体，也就是研究问题涉及的全部对象。抽象概念听起来总是不那么容易理解，我们还是来看例子。 CFPS的总体，就是中国所有的家庭户。CGSS的总体呢，就是中国所有的个体。入学机会的地区不平等的总体，就是某年所有的高中毕业生。听起来满清楚的对吗？不过我心里不大有底，这些界定真的很清楚吗？如果让你马上去操作，你真的觉得清楚吗？其实，我们还是有不少疑问的，比如说，什么叫中国所有的家庭户，中国所有的个体，什么叫所有，台湾算不算？香港和澳门算不算？住在中国的还是有中国户籍的？住在中国的外国人算不算？长期出国却依然有着中国户籍的人算不算？什么叫家庭户？没有生活在一起，户口在一起算不算？生活在一起，户口不在一起的，算不算？怎么才算是某个地方的家庭户？户口在甲地，却很少在甲地居住，算不算甲地的家庭户？什么叫所有高中毕业生？没有参加高考的算不算？在没有参加高考的人中，因为非主观原因而没有参加高考的算不算？等等。大家课后做做练习，慢慢地，对这类问题就会有敏感性了。第二个要素，研究总体。研究总体指什么呢？指可操作的研究对象，可及的总体。我们还是用前面的例子。CFPS我们把总体定义为中国的家庭户，指有中国户籍的家庭户，指住在一起的，不管户籍是不是在一起的家庭户。理论上，既然对象是中国所有家庭户，我们就应该以中国境内所有的家庭户为研究对象。问题是，我们有资源找到所有的家庭户吗？这样，在理想与现实之间就出现了冲突。社会调查与研究活动总是会遇到这样的问题的。我当年的选择是，选择自愿许可条件下的可及的总体。我选择了二十五个省市自治区的居住家庭户，为什么把其它的省级单位扔掉了呢？比如说，西藏、青海、宁夏、内蒙、新疆、海南、港澳台都不在其中，港澳台属于特殊情况，我们可以暂时不管。其它的六个省级单位为什么不管呢？理由是地广人稀，调查一个家庭户的成本实在是太高了，我没有那么多的资源，那么扔掉以后对整体的推论有多大影响呢？在当时，六个省级单位的总人口占大陆总人口的比例不到百分之五，二十五个省级单位的总人口呢，已经覆盖了大陆总人口的百分之九十五，够了，不会影响到推论的大局。 CGSS的研究总体，覆盖了大陆的所有省级单位，却不一定能覆盖所有的个体。入学机会的地区不平等研究，研究总体就是中国大陆某年的高中毕业生，与总体是重叠的，问题是，这些界定真的很清楚吗？以CFPS为例，家庭户指居住在二十五个省级单位内的家庭户吗？户籍不在本地的算不算？住又是什么意思呢？住多长算是住？一个人打工住在本地算是一户吗？同学们课后继续做一做练习，看还有哪些问题不清楚。明确了研究总体，接下来要做的就是制定抽样框，又叫抽样总体、框总体。抽样框，就是从研究总体中获得的用于抽取样本的研究对象的集合。从确定总体开始，我们再一步一步地缩小操作范围，总体最大，研究总体呢？比总体要小，当然有时候，也与总体一样大。现在抽样框可能与研究总体一样大，也可能，又要小一点。还是用前面的例子，cfps总体是中国所有的家庭户，研究总体呢，是二十五个省、市、自治区的常住户， CFPS的研究目标是对一个家庭户的综合情况进行调查，因此呢，家庭户的相对稳定性，就是确定抽样总体非常重要的参考因素。有鉴于此，我们选择了常住户。按照中华人民共和国户籍法的规定和相关的规则，在一个地方连续居住六个月或以上的家庭户被叫做常住户，也就是这个家庭户，会让我们在抽样的时候遇到一些麻烦，比如什么叫户，什么不叫户，就不是很清楚。CGSS的抽样框呢，则是大陆的常住人口，入学机会的地区不平等的抽样框呢，则是某年可及的高中毕业生，抽样框与研究总体是重叠的，与总体呢，也是重叠的。显然这里又有问题出现了，比如说什么叫常住户，什么叫常住人口。户籍在本地，工作在外地的算哪呢？偶尔回家又算哪的？户籍在外地经常来本地居住的算不算？集体单位算不算？比如军营、学校、监狱等等，依然请同学们课后做一些练习。到这里，有些同学可能有点糊涂了，没关系，我们来做一个整理，捋一下三者之间的关系。从覆盖面和覆盖的对象数量出发，把总体、研究总体、抽样框放在一起，就会发现总体大于或等于研究总体，研究总体呢，大于或等于抽样框，抽样框的制作，是一项专门的技术，在抽样技术部分会有所涉及，不过呢，我们这里讲的不会很详细，理由是过于详细的技术细节超出了基础课的范围。现在，假设我们有了抽样框，抽什么呢？CFPS是要抽家庭户的，CGSS呢，要抽个体，入学机会课题要抽毕业生，这些不同的对象，我们是否可以有一个概念来概括呢？有的，这就是抽样单位。抽样单位，就是抽样指涉的基本单位，或包括基本单位的单位集合体。在抽样中呢，就是样本单位。我们来看例子。 CFPS在抽到家庭户之前还要抽样本区县，样本村居，每一次抽样面对的基本单位就是抽样单位。同样CGSS在抽到个体之前，还要抽样本区县，样本村居，样本家庭户，每一次抽样面对的基本单位呢，也是抽样单位。这些界定看起来也很清楚，不急，稍后等到进入抽样实践的时候，大家又会遇到问题的。为此我还是请大家课后做一些练习，用一个例子试一下，看会遇到怎样的问题。假设我们已经明确了抽样框、抽样单位，现在是不是就可以进入抽样了？稍等，在操作之前我们依然需要把原则方法弄清楚。抽样，就是从抽样框抽取样本的过程。听起来很简单对吗？同学们可能会反问，有什么困难吗？有的。抽样之前，我们得知道采用什么样的策略进行抽样，这就是抽样程序抽样方法的结合。还有呢，采用什么方法抽样。 CFPS和CGSS是大型调查，它的抽样我们会做例子进行讨论，大家课后呢，可以拿入学机会的课题作为例子来做练习，除此以外，同学们最好用自己选定的课题作为例子来做练习，即使有同学选定的是案例研究的题目，现在，你也把它修改为抽样调查的题目，练习制定抽样策略和选择抽样方法。有同学可能马上要问，老师，我的题目怎么改，既能保证是我的研究兴趣又能够做抽样的练习呢？原则是，需要用抽样的题目一定是涉及到总体的题目，具体的建议，请有问题的同学把问题提到研究实践的讨论版上，我们一起来讨论。一旦我们制定了抽样的策略，选定了抽样的方法，就可以运用抽样策略和抽样方法抽取样本了。样本是什么，就是从抽样框中运用抽样策略和抽样方法获取的样本单位的集合，简称样本。 CFPS的样本，就是从二十五个省市自治区抽取的一百六十个区县样本，从一百六十个区县样本中抽取的六百四十个村居样本，从六百四十个村居样本中抽取的一万六千个家庭户样本。 CGSS的样本呢，同样，也是从区县样本到村居样本，到一万户家庭户样本，再到一万个个体样本。入学机会课题的样本是什么？是不是高中毕业生样本？你自己课题的样本又是什么呢？下面我们对这一节的内容做一个小节，同学们首先要明白的是，抽样是对研究问题涉及的总体进行调查，搜集数据的一种方法，涉及抽样的过程呢，也是一个理清楚搜集数据对象的过程，需要知道到哪里搜集，找谁搜集数据，在理解抽样原理，掌握抽样方法之前，我们必须明白抽样涉及的基本要素，总体、研究总体、抽样总体、抽样单位、抽样策略以及样本，这是一些基本约定，也是我们之间的共识。有了这些基本的共识，后面的活动才好展开。这一节的内容就到这里，谢谢大家。

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